ABC antykorupcji i compliance zgodnego z wytycznymi CBA i dyrektywą o sygnalistach w jednostkach sektora publicznego.

Wprowadzenie:

We wrześniu 2020 r. CBA opublikowało „Wytyczne w zakresie tworzenia i wdrażania efektywnych programów zgodności (compliance) w sektorze publicznym”. Wytyczne mają ogólny charakter.

Do grudnia 2021 r. jednostki sektora publicznego powinny wdrożyć mechanizmy sygnalizowania i ochrony sygnalistów przewidziane w Dyrektywie UE 2019/1937.

Przepisy w sprawie kontroli zarządczej zobowiązują kierowników jednostek sektora finansów publicznych do zapewnienia m.in. zgodności działalności z przepisami prawa oraz procedurami wewnętrznymi oraz przestrzegania i promowania zasad etycznego postępowania.

Forma zajęć

Wykład z prezentacją przypadków, odpowiedzi na pytania uczestników, dyskusja, ćwiczenia dla uczestników.

Grupa docelowa

• Decydenci i kierownicy jednostek sektora finansów publicznych.

• Dyrektorzy i pracownicy odpowiedzialni za rozwój organizacji.

• Koordynatorzy kontroli zarządczej.

• Koordynatorzy systemów antykorupcyjnych.

• Doradcy ds. etyki.

• Osoby zajmujące stanowiska narażone na zagrożenia korupcyjne.

• Pełnomocnicy systemów zarządzania.

• Prawnicy zapewniający obsługę prawną jednostki.

• Audytorzy wewnętrzni i kontrolerzy.

Cele i efekty szkolenia

Podniesienie kompetencji w zakresie:

• praktycznego zaplanowania i wdrożenia efektywnych programów zgodności (compliance) zgodnych z ogólnymi wytycznymi CBA,

• zaplanowania i wdrożenia mechanizmów sygnalizowania i ochrony sygnalistów zgodnych z wymaganiami dyrektywy 2019/1937,

• wzmocnienia systemu kontroli zarządczej w jednostce,

• ograniczania ryzyka działania jednostki niezgodnie z prawem i standardami, nadużyć i korupcji.

Program:

1. Okres zwiększonego ryzyka korupcji i nadużyć w czasie pandemii i recesji.

2. Kontrola zarządcza – zapewnienie zgodności z prawem i etycznego postępowania.

3. Programy zgodności (compliance) – tło hostro

4. Systemy zarządzania antykorupcją i zgodnością (compliance) – cele i zakres. Wytyczne CBA na tle norm ISO 37001 i ISO 19600.

5. Sygnaliści – tło historyczne, przykłady.

6. Prawne podstawy etyki w sektorze publicznym.

7. Przestępstwa korupcyjne w sektorze publicznym. Zasady odpowiedzialności karnej.

8. Konflikt interesów w sektorze publicznym. Rodzaje, przyczyny, skutki, metody unikania.

9. Praktyczne aspekty wdrażania wytycznych CBA:

   1. zaangażowanie kierownictwa – przywództwo formalne i faktyczne

   2. zintegrowanie zgodności z misją – zarządzanie strachem, ryzykiem i przez wartości,

   3. kompetencje i zadania pracowników ds. zgodności – zasoby osobowe i intelektualne,

   4. monitorowanie i ocena zgodności – sposoby oceny, komunikacja, audity, certyfikacja, stałe doskonalenie,

   5. szkolenie – podnoszenie świadomości oraz kanał komunikacji,

   6. kluczowe kompetencje – ocena kontekstu jednostki i projektowanie rozwiązań,

   7. ocena ryzyka – zarządzanie ryzykiem korupcji i braku zgodności w sektorze publicznym,

   8. skuteczna samoocena – metody samooceny, wykorzystanie CAF, powiązanie z systemem kontroli zarządczej

   9. sankcje oraz narzędzia profilaktyczne,

10. Praktyczne aspekty wdrożenia dyrektywy 2019/1937 w zakresie:

    1. stworzenia kanałów sygnalizowania,

    2. ochrony sygnalistów,

    3. procedury postępować wyjaśniających.

11. Użyteczne uzupełnienia:

    1. skuteczne kodeksy etyki, postępowania, polityki prezentowe,

    2. efektywne mechanizmy analizy oświadczeń o stanie majątkowym,

    3. przeglądy wewnętrznych procedur pod kątem zapobiegania konfliktowi interesów, nadużyciom i korupcji.

    4. dodatkowe procedury na czas pandemii i recesji,

    5. osłona antykorupcyjna - blaski i cienie współpracy ze służbami specjalnymi.

12. Podsumowanie.